AUSTRAC, 스타 “심각한” AML 위반 민사 소송 시작

호주의 금융 감시 기관인 AUSTRAC은 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지법의 “심각하고 체계적인” 위반에 대해 스타 엔터테인먼트(The Star Entertainment) 그룹을 상대로 민사 소송을 제기했습니다.

컴플레인은 스타 Pty와 스타 엔터테인먼트 QLD를 상대로 연방 법원에 제출되었다고 말하며 AUSTRAC는 그 소송에 대한 규모는 밝히지 않았습니다.

처벌 절차는 2019년 9월 업계 전반에 걸쳐 시작된 컴플라이언스 캠페인에 이어 지난해 6월 The Star에 대한 집행 조사로 이어졌습니다.

규제 당국은 AML 및 테러 위험을 적절하게 평가하지 못하고 시간 경과에 따른 변화를 식별하고 대응하지 못하는 등 혐의를 자세히 설명했습니다.

이 그룹은 위험을 관리하기 위한 적절한 위험 기반 시스템 및 통제를 포함하지 않았으며 이사회 및 고위 경영진이 클레임을 감독하기 위한 적절한 프레임워크를 설정하지 못했습니다.

고위험 클라이언트

이러한 적절한 감독의 부족으로 인해 고객은 불투명하고 AML 위험이 높은 결제 채널을 통해 돈을 옮길 수 있었습니다.

운영자는 또한 채널을 통해 이동하는 자금의 출처 또는 자금이 불법일 위험이 있는지 여부를 이해하지 못했습니다.

또한 고위험 고객과 비즈니스 관계를 지속하는 것이 적절한지 여부도 고려하지 않았습니다.

“범죄자들은 ​​항상 금융 시스템을 악용하여 돈을 세탁하고 커뮤니티에 피해를 주려고 한다. 금융 시스템과 지역 사회의 최전방 방어선인 기업은 종종 범죄 활동에 대해 가장 먼저 경고를 받는다”라고 AUSTRAC 최고경영자 Nicole Rose가 말했습니다.

“AUSTRAC의 조사 결과 부실한 거버넌스, 위험 관리 실패, 규정 준수 AML/CTF 프로그램 보유 및 유지 등 다양한 문제가 확인되었습니다.”

AUSTRAC의 주장에 대해 스타는 AML 책임을 진지하게 받아들이고 규제 기관과 협력했다고 말했습니다.

스타의 최고경영자인 Robbie Cooke은 “우리는 우리의 문화와 비즈니스를 변화시키고 있다. 우리는 개선을 위해 최선을 다하고 있지만 아직 해야 할 일이 많다”라고 말했습니다

호주의 카지노는 2019년 현지 언론의 조사 뉴스 보도 이후 규제의 주목을 받았습니다. 이 보고서는 시드니 카지노를 통해 돈을 세탁할 수 있도록 허용한 크라운 리조트의 거버넌스 관행의 혼란을 강조했습니다.

이러한 조사는 시드니와 퀸즐랜드에서 자산을 운영하기에 부적합한 것으로 밝혀진 스타로 확장되었습니다.

뉴사우스웨일스 규제당국은 지난 10월 스타의 컴플라이언스 문제로 1억 달러의 벌금을 부과했습니다.