AUSTRAC ตกลงค่าปรับ 405 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียสำหรับ Crown Resorts

Content Team 9 เดือนที่แล้ว
AUSTRAC ตกลงค่าปรับ 405 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียสำหรับ Crown Resorts

ศูนย์รายงานและการวิเคราะห์ธุรกรรมของออสเตรเลีย (AUSTRAC) ได้ยื่นคำร้องต่อศาลรัฐบาลกลางในซิดนีย์เพื่อตัดสินโทษปรับจำนวน 450 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียแก่ผู้ให้บริการการพนัน Crown Resorts เนื่องจากละเมิดนโยบายต่อต้านการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (AML/CTF) ข้อบังคับทั้งที่สถานที่ตั้งบนบกในเมลเบิร์นและเพิร์ท

การยื่นคำร้องร่วมกันต่อศาลหลังจากการสอบสวนที่ใช้เวลานาน 1 ปี, AUSTRAC aและผู้ดำเนินการที่ควบคุมโดย Blackstone Group บรรลุข้อตกลงในบทลงโทษที่เสนอ, สิ่งนี้ถูกยื่นในรูปแบบของแถลงการณ์ 133 หน้าเกี่ยวกับ “ข้อเท็จจริงและการยอมรับที่ตกลงกัน” โดยมีศูนย์กลางอยู่ที่ การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเป็นเวลาหลายปีของ Crown ภายใต้การจัดการก่อนหน้านี้

ในแถลงการณ์ที่ยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางโดย AUSTRAC นั้น Crown ได้ยอมรับความผิดขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับความล้มเหลวอย่างกว้างขวางในการประเมินความเสี่ยง AML/CTF จำนวนมากที่ไม่พึงประสงค์ ซึ่งดำเนินการตลอดการดำเนินงานบนพื้นดิน

การละเมิดเหล่านี้อาจเกิดจากการขาดระบบที่อิงตามความเสี่ยงภายในที่เหมาะสมโดยสิ้นเชิง ซึ่งในทางใดทางหนึ่งก็สามารถลดการไม่สมรู้ร่วมคิดได้, ในความเป็นจริงการพิจารณาหรือการตรวจสอบสถานะใดๆ เกี่ยวกับการไม่ปฏิบัติตาม AML/CFT นั้นถูกมองข้ามไปจนกระทั่งบัดนี้ Crown ไม่ได้มีกลไกที่มีประสิทธิภาพใกล้เคียงกับที่ยอมรับได้สำหรับการตรวจสอบธุรกรรม

Crown เองได้กล่าวขอโทษต่อสาธารณชนสำหรับการขาดการตรวจสอบสถานะและแสดงความมุ่งมั่นในการปรับปรุงการดำเนินงานและรักษาความปลอดภัยให้ตัวเองและลูกค้าจากการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ML/TF)

ค่าปรับที่รอดำเนินการจาก AUSTRAC นี้ถือเป็นค่าปรับที่ใหญ่ที่สุดที่ Crown หรือในประวัติศาสตร์ของออสเตรเลียต้องเผชิญ, หลังจากจุดสูงสุดของช่วงเวลาแห่งหายนะที่ทำให้การดำรงตำแหน่งของอดีตประธานบริหาร James Packer สิ้นสุดลงด้วยการลาออกอย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้

ข้อบกพร่องด้านกฎระเบียบเหล่านี้รวมถึงค่าปรับหลายชุด, การไต่สวนของรัฐบาล และการรายงานข่าวของสื่อที่น่ารังเกียจอย่างน่ารังเกียจเป็นเวลาหลายปีที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของพวกเขา รวมถึงความล้มเหลวทางการคลังและกลยุทธ์ในตลาดจีน

ศาลมีกำหนดจะตัดสินในเรื่องนี้ผ่านการไต่สวนในวันที่ 10 และ 11 กรกฎาคม

ผู้บริหารใหม่ที่ Crown Resorts

Ciarán Carruthers ตัวแทนของ Steve McCann ในตำแหน่งซีอีโอคนใหม่ของ Crown ได้กล่าวถ้อยแถลงเกี่ยวกับสถานการณ์ที่กำลังดำเนินอยู่:

ก่อนอื่นผมย้ำว่าความล้มเหลวในอดีตเหล่านี้เป็นสิ่งที่ยอมรับไม่ได้ และในนามของ Crown Resorts เจ้าของใหม่และผู้นำของเรา, ผมขอโทษสำหรับความล้มเหลวในอดีต

หลังจากชี้แจงอย่างชัดเจนว่าผู้บริหารปัจจุบันของ Crown ยอมรับว่าความล้มเหลวครั้งก่อนเป็นสิ่งที่ทนไม่ได้, เขาจะยังคงแถลงการณ์ต่อไปโดยเปลี่ยนไปใช้ความมุ่งมั่นของ Crown ในการเปลี่ยนแปลง

บริษัทที่กระทำการฝ่าฝืนประวัติศาสตร์ที่ยอมรับไม่ได้เหล่านี้ห่างไกลจากบริษัทที่มีอยู่ในปัจจุบัน, Crown ในวันนี้มุ่งมั่นที่จะลดอันตรายและกลายเป็นผู้นำระดับโลกในการส่งมอบการพนันและความบันเทิงที่ปลอดภัย

AUSTRAC agrees A$405m penalty fine for Crown Resorts.
Crown Melbourne, รัฐวิคตอเรีย, ออสเตรเลีย

ถ้อยแถลงที่เสนอโดย Crown ระบุถึงการปฏิรูปการกำกับดูแลภายในและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ซึ่งพัฒนาขึ้นอย่างมากด้วยความช่วยเหลือของ AUSTRAC เองและหน่วยงานกำกับดูแลการพนันต่างๆ ในรัฐนิวเซาท์เวลส์, วิคตอเรีย และออสเตรเลียตะวันตกของออสเตรเลีย

เราต้องตั้งคำถามถึงคำแถลงการเปลี่ยนแปลงที่มีแนวโน้มเช่นนี้จาก Crown เนื่องจากแม้ว่าความจริงแล้วพวกเขาอยู่ภายใต้การบริหารใหม่ที่มีคำสั่งต่างกัน แต่ปัญหาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบยังไม่หายไปในตอนนี้

ในเดือนกุมภาพันธ์ปีที่แล้ว Blackstone Inc. บริษัทเอกชนและบริษัทจัดการการลงทุนทางเลือกเข้าซื้อกิจการ Crown Resorts ด้วยค่าธรรมเนียม 8.9 พันล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย, ข้อตกลงระบุว่าพวกเขาจะได้รับอนุญาตให้ออกจากข้อตกลงนี้หากค่าปรับครั้งล่าสุดเกินกว่าตัวเลข 750 ล้านเหรียญออสเตรเลีย

ภายหลังการรับช่วงต่อ, หน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ จำนวนมากได้เรียกร้องค่าปรับที่น้อยลงแต่ยังคงมีนัยสำคัญสำหรับปัญหาการไม่ปฏิบัติตามทางเลือกที่หลากหลาย รวมถึงผู้ควบคุมการพนันของรัฐวิกตอเรียที่ปรับเงิน Crown 30 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียจากการปฏิบัติตรวจสอบลูกค้าที่ไม่เหมาะสม และ 58 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียสำหรับกิจกรรมการหลอกลวงบัตรเงินสด ด้วยเงิน 120 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียในเดือนพฤศจิกายนสำหรับการละเมิดเพิ่มเติม

ตามความจริงที่เวลาเท่านั้นที่จะบอกได้ว่า Crown สามารถประสบความสำเร็จในการชำระล้างการกระทำและเติมเต็มความชอบธรรมของชื่อเสียงหรือไม่

สิ่งที่แน่นอนยิ่งกว่าคือค่าปรับที่ทำลายสถิตินี้จะส่งผลร้ายแรงยิ่งกว่านั้นต่อผู้นำอุตสาหกรรมรายอื่นๆ รวมถึงผลกระทบโดยรวมต่ออุตสาหกรรมที่มีความสำคัญระดับนานาชาติของออสเตรเลีย, การฟ้องร้องที่เป็นคดีตัวอย่างโดย Star Entertainment Group, ซึ่งได้รับคดีจาก AUSTRAC แล้ว เหนือสิ่งที่ถูกอธิบายว่าเป็นการละเมิดกฎระเบียบของ AML/CTF ที่คล้ายคลึงกัน “จำนวนนับไม่ถ้วน”

SiGMA เอเชีย

ด้วยโอกาสเหล่านี้ อุตสาหกรรมที่ไม่หยุดนิ่งและนวัตกรรมที่ปรับขยายได้เกิดขึ้น, SiGMA เอเชีย จะไปที่ไหนดีไปกว่าเมืองหลวงของฟิลิปปินส์ที่มีชีวิตชีวาสดใส, การประชุมสุดยอด นี้นำเสนอข้อมูลเชิงลึกที่น่าทึ่งของอุตสาหกรรมและความเป็นไปได้ด้านเครือข่ายระดับพรีเมียมมากมายเหลือเฟือ

Share it :

Recommended for you
Lea Hogg
1 วันที่แล้ว
Lea Hogg
1 วันที่แล้ว
Lea Hogg
1 วันที่แล้ว
Lea Hogg
1 วันที่แล้ว