澳大利亚联邦法院批准了SkyCity Adelaide与AUSTRAC之间的4100万欧元罚款协议

Jenny Ortiz 1個月前
澳大利亚联邦法院批准了SkyCity Adelaide与AUSTRAC之间的4100万欧元罚款协议

澳大利亚联邦法院已批准SkyCity娱乐集团与澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)之间的和解协议,解决了针对这家赌场运营商的民事处罚程序。法院批准SkyCity支付6700万澳元(4100万欧元)的民事罚款,原因是其在Adelaide赌场的反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)措施存在历史性失败。此外,SkyCity还被要求承担AUSTRAC的法律费用,共计300万澳元(180万欧元)。

AUSTRAC代理首席执行官Peter Soros强调了严格执行AML措施的重要性,指出不完善的系统会使企业容易受到犯罪利用。Soros表示:“这一结果表明,当企业,包括赌场,未能遵守法律时,AUSTRAC准备采取行动。”

发现的违规和合规问题 

这些罚款与2022年12月发现的SkyCity Adelaide在AML/CTF法律方面存在的“严重和系统性不合规”问题有关。这些问题可以追溯到几年前,是2019年发起的更广泛的行业合规活动的一部分。主要问题包括SkyCity的AML/CTF计划不足以及客户尽职调查不足,导致高风险客户能够在赌场内未被察觉地转移大量资金。

AUSTRAC发现,SkyCity未能对121名客户进行必要的检查,其中一些客户被执法部门知晓或涉嫌洗钱活动。SkyCity承认了这些违规行为,承认这些行为使赌场容易受到犯罪利用,并使澳大利亚社区和金融系统面临风险。

上个月,SkyCity Adelaide和AUSTRAC共同向澳大利亚联邦法院提议罚款6700万澳元(4100万欧元)。

SkyCity采取的补救措施 

为回应AUSTRAC的发现,SkyCity采取了多项措施以解决发现的合规问题。自2021年7月以来,SkyCity已任命独立专家审查其AML/CTF计划,推动了重大变革并在Adelaide赌场制定了AML增强计划。该运营商进行了治理变革,扩展了其金融犯罪和合规团队,并投资于提高其AML/CTF能力。

更广泛的影响和额外的处罚 

这是AUSTRAC对澳大利亚赌场施加的第二大民事罚款,继去年因类似违规行为对皇冠墨尔本和珀斯赌场处以4.5亿澳元(2.755亿欧元)的罚款之后。Soros重申了该机构对执行合规性的承诺,表示其行动对其他赌场运营商起到了威慑作用。

此外,SkyCity在新西兰也面临罚款。上个月,该运营商与新西兰内政部(DIA)就AML/CFT违规行为达成和解,同意支付416万新西兰元(230万欧元)的罚款,待法院批准。

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