Ação regulatória de £ 690.947 contra a Lindar Media Ltd

Shirley Pulis Xerxen September 22, 2023

SiGMA news

Ação regulatória de £ 690.947 contra a Lindar Media Ltd

A Lindar Media Ltd. está enfrentando uma ação regulatória no valor de £ 690.947. Durante a avaliação de conformidade realizada em 22 de setembro e na subsequente revisão regulatória, oficiais da Comissão de Jogos do Reino Unido encontraram falhas relacionadas à responsabilidade social e prevenção à lavagem de dinheiro (PLD).

O acordo regulatório consiste em um pagamento de £ 690.947 em vez de uma penalidade financeira, incluindo um desinvestimento de £ 50.947. O dinheiro será direcionado para fins socialmente responsáveis. O acordo inclui um compromisso com a publicação de uma declaração de fatos e pagamento dos custos da investigação da Comissão.

A empresa cooperou totalmente em suas interações com a Comissão de Jogos, além de tomar medidas imediatas para corrigir as violações e, em alguns casos, implementar mudanças antes da avaliação de conformidade. Também fez divulgação precoce de todos os fatos relevantes, aceitou as falhas na primeira oportunidade e apresentou uma proposta de acordo regulatório precoce.

Falhas de AML

Houve várias deficiências relacionadas à implementação das políticas, procedimentos e controles de AML (combate à lavagem de dinheiro) da Lindar Media Limited. A licenciada não realizou uma avaliação adequada dos riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo (LD/FT), pois não avaliou de forma adequada os riscos relacionados aos clientes, meios de pagamento, riscos inerentes adicionais e riscos emergentes no controle operacional. Um dos principais fatores de risco que a empresa deixou de seguir foi a obtenção de informações sobre os recursos financeiros dos clientes para determinar se os gastos dos clientes eram proporcionais à sua renda ou riqueza. Além disso, no momento do registro, todos os clientes foram automaticamente atribuídos a uma classificação de risco de lavagem de dinheiro (LD) como baixa. Isso resultou em informações insuficientes sobre o cliente no início do relacionamento comercial para perfilar adequadamente o cliente e avaliar o risco de LD ou financiamento ao terrorismo (FT).

Falhas no jogo responsável

A Comissão identificou falhas relacionadas aos processos de interação com o cliente, especificamente na identificação de clientes que podem estar em risco de dano relacionado ao jogo ou que já estão experimentando esse dano. A série de gatilhos de jogo responsável usados para identificar de forma proativa quando os clientes podem estar experimentando danos nem sempre foram eficazes. De fato, novos clientes podiam depositar muito rapidamente. Além disso, a licenciada não tinha processos para identificar clientes em risco de dano relacionado ao jogo ou para implementar interações precoces e rápidas.

Outras falhas destacadas pela Comissão de Jogos em suas descobertas incluem:

deficiências nos seus mecanismos de comunicação de eventos importantes;
o Chefe de Conformidade Regulatória ocupou outros cargos de gerência sem a aprovação da Comissão;
falha em anunciar seus produtos de marketing de maneira socialmente responsável;
não realização de uma contribuição financeira anual para uma organização que apoia pesquisa, prevenção e tratamento para aqueles prejudicados pelo jogo.

A Lindar Media Ltd. opera como Mr Q e administra a MrQ.com.

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