AUSTRAC着手对星亿的 “严重 “反洗钱违规行为提出民事诉讼

Content Team 1年前
AUSTRAC着手对星亿的 “严重 “反洗钱违规行为提出民事诉讼

澳大利亚金融监督机构AUSTRAC已经对星亿娱乐集团提起民事诉讼,指控该公司 “严重和系统地” 违反了反洗钱和反恐怖主义融资法律。

AUSTRAC在一份声明中表示,该诉讼是针对The Star Pty和The Star Entertainment QLD提出的,但没有说明索赔的规模。

2019年9月,该监管机构开始全行业合规运动之后,便进入处罚程序,并在去年6月对星亿进行了执法调查。

监管机构详细的指控包括未能正确评估反洗钱和恐怖主义风险,以及未能识别和应对随时间推移的变化。

该集团没有采行基于风险的适当系统进行风险控管,同时并未建立适当的董事会和高级管理层监督索赔的框架,还有其他不周情事。

高风险客户

由于缺乏足够的监督,致使客户能够通过不透明的支付渠道转移资金,并涉及高反洗钱风险。

经营者也未能了解通过这些渠道流动的资金来源,或是否存在非法资金的风险。

同样,该公司没有考虑与高风险客户继续保持业务关系是否合适。

“犯罪分子不会停止试图利用金融系统来洗钱和危害社会。作为我们金融系统和社区的前线防线,企业往往是第一个被提醒注意犯罪活动的人,”AUSTRAC首席执行官Nicole Rose说道。

“AUSTRAC的调查发现了许多问题,包括治理不善和未能进行风险管理,以及未能制定和维持合规的反洗钱/反恐怖融资计划。”

在回应AUSTRAC的说法时,星亿表明集团认真对待反洗钱责任,并与监管机构进行了合作。

星亿公司首席执行官Robbie Cooke说:”我们正在转变我们的文化,转变我们的业务,致力于改进,但仍有很多事情要做。”

在2019年当地媒体的一篇调查性新闻报道之后,澳大利亚的赌场被带到了监管的聚光灯下。报告中强调,皇冠度假村的治理做法混乱,让有心人士得以通过旗下的悉尼赌场进行洗钱。

这些调查被扩展到星亿公司,监管机构发现其不适合在悉尼和昆士兰经营原有物业。

新南威尔士州的监管机构于10月对星亿公司的合规问题处以1亿美元的罚款。

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