Papel de la Comisión del Juego de Reino Unido en regulación contra el blanqueo y financiación del terrorismo

Los acontecimientos recientes recalcan el papel fundamental de la Comisión del Juego del Reino Unido, concretamente a raíz de una investigación sobre el uso indebido de información privilegiada para realizar apuestas sobre la fecha de las elecciones generales británicas. Dicha investigación saca a la luz la importancia del trabajo de la Comisión en la regulación del sector del juego y sus esfuerzos en la lucha contra el blanqueo y la financiación del terrorismo.

La Comisión del Juego del Reino Unido desempeña un papel fundamental para regular el sector del juego y garantiza el cumplimiento de la normativa en materia de lucha contra el blanqueo y la financiación del terrorismo. A través de sus actividades de concesión de licencias, cumplimiento y ejecución, la Comisión trabaja para mantener la integridad de la industria del juego, proteger a los consumidores y prevenir los delitos financieros.

La Asociación Internacional de Cumplimiento (ICA) encabeza el desarrollo profesional en materia de cumplimiento. Como proveedor líder mundial de cualificaciones en materia de lucha contra el blanqueo de capitales, gestión, riesgos, cumplimiento y prevención de delitos financieros, los miembros de la ICA son reconocidos por su adhesión a las mejores prácticas y a normas profesionales mejoradas. Encontrarás más información en la web de la ACI.

Regulación del sector del juego

La Comisión del Juego del Reino Unido regula todas las actividades de juego en el país, incluida la lotería nacional, los casinos físicos y digitales y otros servicios de juego. La Comisión depende del ministerio de Digital, Cultura, Medios de Comunicación y Deporte del Reino Unido. Este expide licencias a los operadores de juego y a las personas que ocupan puestos clave. Las licencias se rigen por las Condiciones de concesión de licencias y los Códigos de buenas prácticas. Asimismo, establecen normas para la lucha contra el blanqueo y la financiación del terrorismo y directrices para operadores establecidos fuera del Reino Unido.

Cumplimiento y ejecución

La Comisión garantiza el cumplimiento de estas normas con evaluaciones rigurosas de conformidad. Cuando las evaluaciones suscitan dudas sobre la conducta de un operador, el equipo de control investiga posibles infracciones de las condiciones de concesión de licencias. La Comisión está facultada para imponer medidas reglamentarias, como la revocación o suspensión de licencias y la imposición de sanciones económicas.

Por ejemplo, en marzo de 2023 William Hill Group fue sancionado con 19,2 millones de libras (23,7 millones de dólares) por incumplimientos en materia de responsabilidad social y lucha contra el blanqueo. Los resultados de la investigación mostraron que la empresa permitía a los clientes depositar cantidades sustanciales sin los controles adecuados, incluido un caso en el que un cliente perdió 70.000 libras (86.000 dólares) en un solo mes. Otros problemas eran la formación insuficiente en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y las políticas, procedimientos y controles inadecuados en relación con la elaboración de perfiles de clientes.

El equipo encargado de velar por el cumplimiento de la ley también lleva a cabo investigaciones penales sobre actividades de juego ilegales. Además, colaboran con las fuerzas del orden, HM Revenue and Customs y la National Crime Agency para coordinar sus esfuerzos.

Objetivos de la Comisión

Los objetivos estratégicos de la Comisión del Juego del Reino Unido pretenden proteger a los clientes del juego y prevenir las actividades delictivas, incluidos el blanqueo y la financiación del terrorismo, en el sector del juego. Estos objetivos son los siguientes:

• Proteger a los niños y a las personas vulnerables: Garantizar que el juego no perjudique a las personas jóvenes y vulnerables.
• Lograr un mercado más justo: Promover la transparencia y la equidad para crear una base de clientes bien informados.
• Mantener la delincuencia fuera: Impedir el uso del juego para el blanqueo y otras actividades delictivas.
• Optimizar los beneficios para las buenas causas: Garantizar que los beneficios de la lotería nacional se destinen al máximo a causas benéficas.
• Mejorar la regulación: Mejorar continuamente los marcos reguladores para seguir el ritmo de los cambios en la industria y los riesgos emergentes.

Mitigar los riesgos de blanqueo de capitales

El blanqueo de capitales en el sector del juego suele implicar técnicas como el fraccionamiento de las transacciones en pequeñas cantidades, la apertura de múltiples cuentas con identidades falsas y la retirada de fondos tras una actividad de juego mínima. Para contrarrestar las amenazas, la Comisión exige que los operadores de juegos de azar apliquen políticas, procedimientos y controles sólidos de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Los operadores también deben llevar a cabo evaluaciones de riesgo exhaustivas para identificar y mitigar los posibles riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

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