ทำความเข้าใจบทบาทของคณะกรรมการการพนันแห่งสหราชอาณาจักรในกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงิน/การฟอกเงิน

Lea Hogg July 31, 2024

เหตุการณ์ที่เกิดขึ้นเมื่อไม่นานมานี้ได้เน้นย้ำถึงบทบาทสำคัญของคณะกรรมการการพนันแห่งสหราชอาณาจักร โดยเฉพาะอย่างยิ่งหลังจากการสืบสวนเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลที่มีสิทธิพิเศษในทางที่ผิดเพื่อการพนันในวันเลือกตั้งทั่วไปของสหราชอาณาจักร การสืบสวนครั้งนี้ทำให้เห็นถึงความสำคัญของการทำงานของคณะกรรมการในการควบคุมภาคส่วนการพนันและความพยายามในการปราบปรามการฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้าย

คณะกรรมการการพนันแห่งสหราชอาณาจักรมีบทบาทสำคัญในการควบคุมดูแลภาคส่วนการพนันและรับรองการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและปราบปรามการฟอกเงิน คณะกรรมการดำเนินการเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของอุตสาหกรรมการพนัน ปกป้องผู้บริโภค และป้องกันการก่ออาชญากรรมทางการเงินผ่านกิจกรรมการออกใบอนุญาต การปฏิบัติตาม และการบังคับใช้

สมาคมการปฏิบัติตามกฎระเบียบระหว่างประเทศ (ICA) เป็นผู้นำด้านการพัฒนาวิชาชีพด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ในฐานะผู้ให้บริการชั้นนำระดับโลกด้านคุณสมบัติด้านการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) การกำกับดูแล ความเสี่ยง การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และการป้องกันการก่ออาชญากรรมทางการเงิน สมาชิก ICA ได้รับการยอมรับว่าปฏิบัติตามแนวปฏิบัติที่ดีที่สุดและมาตรฐานวิชาชีพขั้นสูง สามารถดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ในเว็บไซต์ของ ICA

การกำกับดูแลภาคการพนัน

คณะกรรมการการพนันแห่งสหราชอาณาจักร ทำหน้าที่ควบคุมกิจกรรมการพนันทั้งหมดภายในประเทศ รวมถึงลอตเตอรีแห่งชาติ คาสิโนทางกายภาพและดิจิทัล และบริการการพนันอื่นๆ คณะกรรมการดำเนินงานภายใต้ กรมดิจิทัล วัฒนธรรม สื่อ และกีฬาของสหราชอาณาจักร ออกใบอนุญาตให้กับผู้ประกอบการการพนันและบุคคลสำคัญ ใบอนุญาตเหล่านี้อยู่ภายใต้เงื่อนไขการออกใบอนุญาตและจรรยาบรรณการปฏิบัติ ซึ่งกำหนดระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับ AML และการต่อต้านการสนับสนุนการก่อการร้าย (CFT) รวมถึงแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบการที่ตั้งอยู่นอกสหราชอาณาจักร

การปฏิบัติตามและการบังคับใช้

คณะกรรมการรับรองการปฏิบัติตามมาตรฐานเหล่านี้ผ่านการประเมินการปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด เมื่อการประเมินทำให้เกิดข้อกังวลเกี่ยวกับพฤติกรรมของผู้ประกอบการ ทีมบังคับใช้กฎหมายจะสอบสวนการละเมิดเงื่อนไขการออกใบอนุญาตที่อาจเกิดขึ้น คณะกรรมการมีอำนาจในการดำเนินการตามกฎระเบียบ รวมถึงการเพิกถอนหรือระงับใบอนุญาตและการลงโทษทางการเงิน

ตัวอย่างเช่น ในเดือนมีนาคม 2023 William Hill Group ถูกปรับ 19.2 ล้านปอนด์ (23.7 ล้านดอลลาร์) จากความล้มเหลวในการรับผิดชอบต่อสังคมและ AML ผลการสอบสวนแสดงให้เห็นว่าบริษัทอนุญาตให้ลูกค้าฝากเงินจำนวนมากโดยไม่ต้องตรวจสอบอย่างเหมาะสม รวมถึงกรณีหนึ่งที่ลูกค้าสูญเสียเงิน 70,000 ปอนด์ (86,000 ดอลลาร์) ในเดือนเดียว ปัญหาอื่นๆ ได้แก่ การฝึกอบรม AML ที่ไม่เพียงพอ และนโยบาย ขั้นตอน และการควบคุมที่ไม่เพียงพอเกี่ยวกับการสร้างโปรไฟล์ลูกค้า

ทีมบังคับใช้กฎหมายยังดำเนินการสอบสวนทางอาญาเกี่ยวกับกิจกรรมการพนันที่ผิดกฎหมาย โดยร่วมมือกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย กรมสรรพากรและศุลกากร และหน่วยงานอาชญากรรมแห่งชาติเพื่อประสานงานความพยายามต่างๆ

วัตถุประสงค์ของคณะกรรมการ

วัตถุประสงค์เชิงกลยุทธ์ของคณะกรรมการการพนันแห่งสหราชอาณาจักรมีจุดมุ่งหมายเพื่อปกป้องลูกค้าที่เล่นการพนันและป้องกันกิจกรรมทางอาญา รวมถึงการฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้ายในอุตสาหกรรมการพนัน วัตถุประสงค์เหล่านี้มีดังต่อไปนี้

การปกป้องเด็กและกลุ่มคนที่เปราะบาง: การทำให้แน่ใจว่าการพนันจะไม่เป็นอันตรายต่อเยาวชนและบุคคลที่เปราะบาง
การบรรลุตลาดที่เป็นธรรมยิ่งขึ้น: ส่งเสริมความโปร่งใสและความเป็นธรรมเพื่อสร้างฐานลูกค้าที่มีข้อมูลครบถ้วน
การป้องกันการก่ออาชญากรรมจากการพนัน: การป้องกันการใช้การพนันเพื่อการฟอกเงินและกิจกรรมทางอาชญากรรมอื่นๆ
เพิ่มผลตอบแทนให้กับกิจกรรมการกุศลต่างๆ: สร้างความมั่นใจว่ากำไรจากลอตเตอรีแห่งชาติจะถูกนำไปใช้เพื่อการกุศลอย่างสูงสุด
การปรับปรุงกฎระเบียบการพนัน: ปรับปรุงกรอบการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่องเพื่อให้ทันกับการเปลี่ยนแปลงของอุตสาหกรรมและความเสี่ยงที่เกิดขึ้น

การบรรเทาความเสี่ยงจากการฟอกเงิน

การฟอกเงินในภาคการพนันมักเกี่ยวข้องกับเทคนิคต่างๆ เช่น การแบ่งธุรกรรมออกเป็นจำนวนเล็กน้อย การเปิดบัญชีหลายบัญชีโดยใช้ข้อมูลปลอม และการถอนเงินหลังจากมีการพนันเพียงเล็กน้อย เพื่อรับมือกับภัยคุกคามเหล่านี้ คณะกรรมาธิการจึงกำหนดให้ผู้ประกอบการการพนันต้องนำนโยบาย ขั้นตอน และการควบคุม AML/CFT ที่เข้มงวดมาใช้ นอกจากนี้ ผู้ประกอบการยังต้องดำเนินการประเมินความเสี่ยงอย่างครอบคลุมเพื่อระบุและลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการฟอกเงินและการสนับสนุนการก่อการร้าย