AUSTRAC เริ่มการเรียกร้องทางแพ่งต่อ Star สำหรับการละเมิด AML ที่ “ร้ายแรง”

AUSTRAC เป็นหน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินของออสเตรเลียได้ยื่นฟ้องทางแพ่งต่อ Star Entertainment Group สำหรับการละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงินและต่อต้านการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย “อย่างร้ายแรงและเป็นระบบ”

การร้องเรียนถูกยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางเพื่อต่อต้าน The Star Pty และ The Star Entertainment QLD AUSTRAC กล่าวในแถลงการณ์ที่ไม่ได้ระบุถึงขนาดของการเรียกร้อง

การดำเนินการลงโทษเป็นไปตามแคมเปญการปฏิบัติตามที่เริ่มทั่วทั้งอุตสาหกรรมในเดือนกันยายน 2019 และนำไปสู่การสอบสวนการบังคับใช้กับ The Star ในเดือนมิถุนายนปีที่แล้ว

หน่วยงานกำกับดูแลให้รายละเอียดข้อกล่าวหารวมถึงความล้มเหลวในการประเมิน AML และความเสี่ยงจากการก่อการร้ายอย่างเหมาะสม และเพื่อระบุและตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงเมื่อเวลาผ่านไป

กลุ่มบริษัทไม่ได้รวมระบบและการควบคุมตามความเสี่ยงที่เหมาะสมเพื่อจัดการความเสี่ยง และล้มเหลวในการกำหนดกรอบการทำงานที่เหมาะสมสำหรับคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงในการกำกับดูแลการเรียกร้องท่ามกลางความล้มเหลวอื่นๆ

ลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง

การขาดการกำกับดูแลที่เพียงพอส่งผลให้ลูกค้าสามารถโอนเงินผ่านช่องทางการชำระเงินที่ไม่โปร่งใสและมีความเสี่ยง AML สูง

ผู้ดำเนินการยังไม่เข้าใจแหล่งที่มาของเงินที่เคลื่อนผ่านช่องทาง หรือมีความเสี่ยงที่เงินจะผิดกฎหมายหรือไม่

นอกจากนี้ยังล้มเหลวในการพิจารณาว่าเหมาะสมหรือไม่ที่จะสานต่อความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูง

“อาชญากรมักจะพยายามใช้ประโยชน์จากระบบการเงินเพื่อฟอกเงินและเป็นอันตรายต่อชุมชน ธุรกิจต่างๆ ในฐานะแนวหน้าในการป้องกันระบบการเงินและชุมชนของเรา มักจะเป็นกลุ่มแรกที่ได้รับการแจ้งเตือนถึงกิจกรรมทางอาชญากรรม” Nicole Rose ซีอีโอของ AUSTRAC กล่าว

“การสืบสวนของ AUSTRAC ระบุปัญหามากมาย รวมถึงการกำกับดูแลที่ไม่ดีและความล้มเหลวของการบริหารความเสี่ยง และการมีและรักษาโปรแกรม AML/CTF ที่เป็นไปตามข้อกำหนด”

The Star ตอบสนองต่อคำกล่าวอ้างของ AUSTRAC โดยกล่าวว่า บริษัทให้ความสำคัญกับความรับผิดชอบด้าน AML อย่างจริงจังและให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล

“เรากำลังเปลี่ยนแปลงวัฒนธรรมของเรา เปลี่ยนแปลงธุรกิจของเรา” Robbie Cooke ซีอีโอของ Star กล่าว “เรามุ่งมั่นที่จะปรับปรุง แต่ยังมีหลายสิ่งที่ต้องทำ”

คาสิโนของออสเตรเลียตกเป็นที่สนใจด้านกฎระเบียบหลังจากรายงานข่าวเชิงสืบสวนโดยสื่อท้องถิ่นในปี 2019 รายงานดังกล่าวเน้นย้ำถึงความระส่ำระสายในแนวปฏิบัติด้านธรรมาภิบาลของ Crown Resorts ที่อนุญาตให้มีการฟอกเงินผ่านคาสิโนในซิดนีย์

คำถามเหล่านั้นขยายไปถึง Star ซึ่งพบว่าไม่เหมาะสมที่จะบริหารทรัพย์สินของบริษัทในซิดนีย์และควีนส์แลนด์

หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐนิวเซาท์เวลส์ในเดือนตุลาคมได้ส่งค่าปรับ Star จำนวน 100 ล้านดอลลาร์สำหรับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ